K W
EU AI Act: Nicht Hochrisiko Q2

Audit- und Compliance-Agent

Audit-Vorbereitungen automatisieren, Dokumentation bündeln, Nachweise bereitstellen.

Unterstützt Audit-Vorbereitung und -Durchführung: Anforderungen abarbeiten, Nachweise bündeln und offene Maßnahmen nachverfolgen.

Prozess analysieren lassen
Airbus Volkswagen Shell Renault Evonik Vattenfall Philips KPMG

Bewertung

Agent Readiness 68-75%
Governance-Komplexität 38-45%
Economic Impact 54-61%
Leuchtturm-Wirkung 36-43%
Implementation Complexity 34-41%
Transaktionsvolumen Quartalsweise

Was dieser Agent tut

Audits (Wirtschaftsprüfung, ISO-Zertifizierung, Datenschutz-Audit, Betriebsprüfung) erfordern umfangreiche Dokumentation. Die Zusammenstellung der Nachweise bindet Wochen an Arbeitszeit. Lücken werden erst während des Audits entdeckt. Der Decision Layer zerlegt jeden Audit-Prozess in einzelne Entscheidungsschritte und definiert für jeden Schritt: Mensch, Regelwerk oder KI. Audit-Anforderungskataloge werden als Checklisten hinterlegt. Nachweise werden automatisch aus den Quellsystemen zusammengestellt. Lücken werden frühzeitig identifiziert. Offene Maßnahmen aus vorherigen Audits werden nachverfolgt. Das Ergebnis: Audit-Vorbereitung in Tagen statt Wochen. Keine fehlenden Nachweise. Kontinuierliche Audit-Readiness statt Last-Minute-Vorbereitung.

Micro-Decision-Tabelle

Mensch
Regelwerk
KI-Agent
Jede Zeile ist eine Entscheidung. Aufklappen zeigt die Entscheidungsakte und ob man anfechten kann.
Audit-Typ identifizieren Welcher Audit-Anforderungskatalog gilt? Regelwerk

Regelwerk nach Audit-Typ: WP, ISO, DSGVO, Betriebsprüfung

Entscheidungsakte

Regel-ID und Versionsnummer
Eingabedaten die zur Anwendung führten
Berechnungsergebnis und angewandte Formel

Anfechtbar: Ja - Regelanwendung prüfbar. Einspruch bei fehlerhafter Datenbasis oder falscher Regelversion.

Anforderungen abarbeiten Welche Nachweise werden für jede Anforderung benötigt? Regelwerk

Mapping Anforderung zu Nachweistyp und Datenquelle

Entscheidungsakte

Regel-ID und Versionsnummer
Eingabedaten die zur Anwendung führten
Berechnungsergebnis und angewandte Formel

Anfechtbar: Ja - Regelanwendung prüfbar. Einspruch bei fehlerhafter Datenbasis oder falscher Regelversion.

Nachweise zusammenstellen Können die Nachweise automatisch aus Systemen gezogen werden? KI-Agent

Automatische Zusammenstellung aus HR, Payroll, DMS

Entscheidungsakte

Modell-Version und Confidence Score
Eingabedaten und Klassifikationsergebnis
Entscheidungsgrund (Erklärbarkeit)
Audit Trail mit vollständiger Nachvollziehbarkeit

Anfechtbar: Ja - vollständig dokumentiert, durch Menschen überprüfbar, Einspruch über formalen Prozess.

Vollständigkeit prüfen Sind alle erforderlichen Nachweise vorhanden? KI-Agent

Automatischer Abgleich Anforderungen vs. vorliegende Nachweise

Entscheidungsakte

Modell-Version und Confidence Score
Eingabedaten und Klassifikationsergebnis
Entscheidungsgrund (Erklärbarkeit)
Audit Trail mit vollständiger Nachvollziehbarkeit

Anfechtbar: Ja - vollständig dokumentiert, durch Menschen überprüfbar, Einspruch über formalen Prozess.

Lücken identifizieren Wo fehlen Nachweise? KI-Agent

Identifikation und Priorisierung fehlender Dokumentation

Entscheidungsakte

Modell-Version und Confidence Score
Eingabedaten und Klassifikationsergebnis
Entscheidungsgrund (Erklärbarkeit)
Audit Trail mit vollständiger Nachvollziehbarkeit

Anfechtbar: Ja - vollständig dokumentiert, durch Menschen überprüfbar, Einspruch über formalen Prozess.

Lücken eskalieren Werden fehlende Nachweise an die Verantwortlichen eskaliert? Regelwerk

Eskalation nach Dringlichkeit und Audit-Termin

Entscheidungsakte

Regel-ID und Versionsnummer
Eingabedaten die zur Anwendung führten
Berechnungsergebnis und angewandte Formel

Anfechtbar: Ja - Regelanwendung prüfbar. Einspruch bei fehlerhafter Datenbasis oder falscher Regelversion.

Dokumentation bündeln Wie wird die Dokumentation dem Auditor bereitgestellt? KI-Agent

Strukturierte Zusammenstellung nach Audit-Anforderungskatalog

Entscheidungsakte

Modell-Version und Confidence Score
Eingabedaten und Klassifikationsergebnis
Entscheidungsgrund (Erklärbarkeit)
Audit Trail mit vollständiger Nachvollziehbarkeit

Anfechtbar: Ja - vollständig dokumentiert, durch Menschen überprüfbar, Einspruch über formalen Prozess.

Maßnahmen nachverfolgen Sind offene Maßnahmen aus dem letzten Audit umgesetzt? KI-Agent

Statusprüfung aller offenen Maßnahmen mit Fristüberwachung

Entscheidungsakte

Modell-Version und Confidence Score
Eingabedaten und Klassifikationsergebnis
Entscheidungsgrund (Erklärbarkeit)
Audit Trail mit vollständiger Nachvollziehbarkeit

Anfechtbar: Ja - vollständig dokumentiert, durch Menschen überprüfbar, Einspruch über formalen Prozess.

Entscheidungsakte und Anfechtbarkeit

Jede Entscheidung, die dieser Agent trifft oder vorbereitet, wird in einer vollständigen Entscheidungsakte dokumentiert. Betroffene Mitarbeitende können jede einzelne Entscheidung einsehen, nachvollziehen und anfechten.

Welche Regel in welcher Version wurde angewandt?
Welche Daten lagen der Entscheidung zugrunde?
Wer (Mensch, Regelwerk oder KI) hat entschieden - und warum?
Wie kann die betroffene Person Einspruch einlegen?
So setzt der Decision Layer das architektonisch um →

Voraussetzungen

  • Audit-Anforderungskataloge nach Audit-Typ
  • API-Zugang zu relevanten Quellsystemen für Nachweisbeschaffung
  • Dokumentenmanagementsystem für Nachweisbündelung
  • Maßnahmen-Tracking für offene Audit-Findings

Governance-Hinweise

EU AI Act: Nicht Hochrisiko
Kein Hochrisiko-System nach EU AI Act - Compliance-Support ohne Entscheidung über Arbeitsverhältnisse. Der Agent stellt Nachweise zusammen und identifiziert Lücken, trifft aber keine Compliance-Entscheidungen. Besondere Anforderung: Revisionssicherheit der bereitgestellten Dokumentation. Betriebsrat: Informationsrecht bei Audits, die Mitarbeiterdaten betreffen.

Infrastruktur-Beitrag

Die Nachweis-Zusammenstellungs-Engine (Anforderung identifizieren, Nachweis aus System ziehen, Vollständigkeit prüfen) wird von jedem Agenten genutzt, der Dokumentation für externe Stellen bereitstellen muss. Das Maßnahmen-Tracking-Pattern wird zum Standard für alle Agenten mit offenen Pendenzen. Baut Decision Logging und Audit Trail auf, die im Decision Layer für Nachvollziehbarkeit und Anfechtbarkeit jeder Entscheidung benötigt werden.

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Was diese Erstbewertung enthält: 9 Slides für Ihr Führungsteam

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  1. 1

    Titelfolie - Prozessname, Entscheidungspunkte, Automatisierungspotenzial

  2. 2

    Executive Summary - FTE-Freisetzung, Kosten pro Vorgang vorher/nachher, Break-Even-Datum, Kosten des Wartens

  3. 3

    Ausgangslage - Transaktionsvolumen, Fehlerkosten, Wachstumsszenario mit FTE-Vergleich

  4. 4

    Lösungsarchitektur - Mensch - Regelwerk - KI-Agent mit konkreten Entscheidungspunkten

  5. 5

    Governance - EU AI Act, Betriebsrat (§87 BetrVG), Audit Trail - mit Ampelstatus

  6. 6

    Risikoanalyse - 5 Risiken mit Eintrittswahrscheinlichkeit, Auswirkung und Gegenmaßnahme

  7. 7

    Roadmap - 3-Phasen-Plan mit konkreten Kalenderdaten und Go/No-Go

  8. 8

    Business Case - 3-Szenarien-Vergleich (Nichtstun/Neueinstellung/Automatisierung) plus 3×3-Sensitivitätsmatrix

  9. 9

    Diskussionsvorschlag - Konkrete nächste Schritte mit Zeitplan und Verantwortlichkeiten

Enthält: 3-Szenarien-Vergleich

Nichtstun vs. Neueinstellung vs. Automatisierung - mit Ihrem Gehaltsniveau, Ihrer Fehlerquote und Ihrem Wachstumsplan. Die eine Slide, die Ihr CFO als erstes sehen will.

Berechnungsmethodik anzeigen

Stundensatz: Jahresgehalt (Ihre Eingabe) × 1,3 AG-Anteil ÷ 1.720 Jahresarbeitsstunden

Einsparung: Vorgänge × 12 × Automatisierungsrate × Minuten/Vorgang × Stundensatz × Economic Factor

Qualitäts-ROI: Fehlerreduktion × Vorgänge × 12 × EUR 260/Fehler (APQC Open Standards Benchmarking)

FTE: Eingesparte Stunden ÷ 1.720 Jahresarbeitsstunden

Break-Even: Benchmark-Investition ÷ monatliche Gesamteinsparung (Effizienz + Qualität)

Neueinstellung: Jahresgehalt × 1,3 + EUR 12.000 Recruiting pro FTE

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Weiterführende Seiten

Decision Layer
Governance-Schicht zwischen KI-Agent und Zielsystem. Jede Entscheidung dokumentiert und anfechtbar.
Mitbestimmung & KI
Betriebsrat (§87 Abs. 1 Nr. 6 BetrVG), Betriebsvereinbarung und Mitbestimmung als Architektur-Anforderung.
HR AI Agents
Alle HR-Agent-Leistungen im Überblick.
HR Agent Readiness
7 Fragen, 3 Minuten. Wie bereit ist Ihre Organisation?
Assessment eBook
15 Fragen für Ihr Führungsteam als PDF.

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Governance: 8-15%
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Governance: 6-13%
Micro-Decisions: 7
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D K
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Economic: 58-65%
Governance: 51-58%
Micro-Decisions: 9
Wöchentlich
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Häufige Fragen

Kann der Agent auch während des Audits unterstützen?

Ja. Wenn der Auditor zusätzliche Nachweise anfordert, kann der Agent diese in Echtzeit aus den Quellsystemen zusammenstellen. Das reduziert die Wartezeit und zeigt dem Auditor Audit-Readiness.

Wie wird sichergestellt, dass die Nachweise aktuell sind?

Nachweise werden zum Zeitpunkt der Zusammenstellung aus den Quellsystemen gezogen. Bei zeitkritischen Nachweisen (z.B. Zertifikate) wird automatisch geprüft, ob sie noch gültig sind.

Was passiert als Nächstes?

1

30 Minuten

Erstgespräch

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2

1 Woche

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3

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